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代理私募基金备案重大事项变更流程

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最后更新: 2021-03-23 16:10
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代理私募基金备案重大事项变更流程。

随着我国私募基金的发展壮大,由于私募基金信息披露和相关监管政策较公募基金要求较低,如果私募基金不进行备案登记仍进行实质上的私募投资业务,则与一般的投资企业难以区分,同时存在重大的法律风险。本文将从私募基金的特征、与投资企业的区别来对未进行备案登记的私募基金进行判断。详情电话咨询备案详情电话咨询或者来公司面谈!

私募基金备案要求:高管必须至少有两名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。注册资本,实缴资本能保证公司运营超过六个月时间,超过注册资本的百分之二十五及三百万。需要有实际的办公地址,二百平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

从业人员,要有七名以上(全员持证)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各一名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。

根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有二十个左右制度性文件,协会必备制度为十个。

私募基金备案大致办理流程:申请办理或者转让收购一家类金融公司;公司开设账户入资验资、并且出具验资报告,同时提供相应出资金额的资产证明;对股权架构的剖析;房屋场地证明;3名或者以上的高管人员(必须含有相应的资质证书),并且要有社保缴费记录;合规的律师事务所出具的法律意见书;递交证监等待审批——(一般20个工作日左右回复通过驳回与否);法律规定的其他相关材料;

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